关于清理整顿违法从事证券业务活动的眼光

发文单位:中国证券监督管理委员会

文  号:证监会公告[2015]19号

发布日期:2015-7-12

生效日期:2015-7-12

  现公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,自公布之日起施行。

  中国证监会

  2015年7月12日

  附件:《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》.pdf

  http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201507/P020150712642807188999.pdf

  关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见

  一段时期以来, 部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,
借用他人证券账户、 出借本人证券账户等, 代理客户买卖证券,
违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》 关于证券账户实名制、
未经许可从事证券业务的规定, 损害了投资者合法权益,
严重扰乱了股票市场秩序。 近日随着市场回稳,
这些违法现象又出现了卷土重来的势头,
可能再次危及股票市场平稳运行,必须予以清理整顿。现就有关事项提出如下意见:

  一、 各证监局应当按照中国证监会《关于加强证券公司信息

  系统外部接入管理的通知》(证监办发〔 2015 〕 35 号) 要求,
督促证券公司规范信息系统外部接入行为, 并于 2015 年 7
月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。

  中国证券业协会从 2015 年 8 月份开始,
依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》,
认真开展相关评估认证工作 .

  二、 中国证券登记结算公司应当按照《证券法》 第一百六十六条的规定,
严格落实证券账户实名制, 进一步加强证券账户管理,
强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查,
严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、 分账户、
虚拟账户等方式违规进行证券交易。

  三、 各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》
第二十八条的规定以及证券账户管理规则,
在为客户开立证券账户时,对客户申报的姓名或者名称、
身份的真实性进行审查,
保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。
证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。对通过外部接入信息系统买卖证券情形,
证券公司应当严格审查客户身份的真实性、 交易账户及交易操作的合规性,
防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。

  四、 信息技术服务机构等相关方, 直接或者间接违法从事证券活动的,
应当清理整顿。 中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》
发布前的存量可以持续运行,
按照有关规定逐步规范,但不得新增客户、账户和资产。

  五、
证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定,
严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。
任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。

  六、 对违法从事证券活动的行为,
中国证监会将依法查处;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。

  七、本意见自公布之日起施行。

责任编辑:winema

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